CZ
EN
UACo je hodnoticí zpráva a kdo ji musí vypracovávat?
Hodnoticí zpráva je dokument, který povinná osoba vypracovává minimálně jednou ročně v rámci vnitřních kontrolních činností, aby zhodnotila účinnost svých opatření a postupů v oblasti prevence legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML/CFT).
- Povinnost vypracovat hodnoticí zprávu: Instituce musí nejméně jednou za 12 měsíců vypracovat hodnoticí zprávu v rámci vnitřních kontrolních činností.
- Obsah hodnoticí zprávy:
- Posouzení účinnosti postupů a opatření v oblasti prevence legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
- Identifikace nedostatků v systému vnitřních zásad a souvisejících rizik.
- Přehled opatření přijatých k eliminaci nebo zmírnění těchto rizik.
- Zjištění z vnitřního auditu nebo jiného ověření, pokud byly provedeny, a navazující opatření.
- Odůvodnění a schválení:
- Závěry a hodnocení musí být řádně odůvodněny.
- Zprávu schvaluje pověřená osoba dle § 22a AML zákona.
- Statistické údaje: Zpráva musí obsahovat statistické údaje o oznámeních o podezřelých obchodech, případně rozčleněné dle organizačního uspořádání nebo obchodních činností. Zahrnuje i vyhodnocení informací od Finančního analytického úřadu.
- Návrh na odstranění nedostatků:
- V případě zjištění nedostatků instituce uvede návrh na jejich odstranění.
Jak vám můžeme pomoci s hodnotící zprávou?
Naše poradenská společnost může povinným osobám významně pomoci s vypracováním hodnoticí zprávy tím, že poskytne odborné vedení a podporu ve všech klíčových fázích tohoto procesu.
Naši zkušení specialisté pomohou provést důkladnou analýzu účinnosti stávajících AML/CFT opatření a identifikovat případné nedostatky v interních postupech. Připravíme detailní návrhy na opatření k jejich odstranění nebo zmírnění rizik, a zajistíme, že výsledná zpráva bude v souladu s aktuálními právními požadavky.
Kromě toho zpracujeme statistické údaje o podezřelých obchodech, provedeme jejich vyhodnocení a začleníme je do zprávy. Pomůžeme také s vypracováním odůvodnění závěrů, abychom zajistili, že hodnoticí zpráva bude splňovat veškeré požadavky regulačních orgánů a přispěje k minimalizaci rizik spojených s praním peněz a financováním terorismu.
Naši klienti se tak mohou soustředit na své hlavní obchodní aktivity s vědomím, že jejich povinnosti v oblasti AML/CFT jsou řádně plněny.
Máte otázky?
Kontaktujte nás jakýmkoli pro vás pohodlným způsobem. Nebo se zaregistrujte na bezplatnou konzultaci
[email protected]
oficiálně
Hovor
tradičně